ウェルス・マネジメント株式会社 役員の状況 (2024年3月期)

① 役員一覧
男性 7名 女性 -名(役員のうち女性の比率 -%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長執行役員	千 野 和 俊	1957年12月7日	2001年4月 三菱地所投資顧問㈱ 投資営業部長 2003年4月 同社取締役 2006年4月 ウェルス・マネジメント㈱(現:リシェス・マネジメント㈱)設立 同社代表取締役社長(現任) 2013年6月 当社代表取締役社長 2017年4月 2024年4月 当社代表取締役兼社長執行役員(現任) ワールド・ブランズ・コレクション ホテルズ&リゾーツ㈱ 取締役会長(現任)	(注)1	1,610,300
取締役 専務執行役員	矢治 健一郎	1962年1月11日	1985年4月 三菱地所住宅販売㈱(現:三菱地所リアルエステートサービス㈱) 2010年4月 三菱地所リアルエステートサービス㈱ 執行役員 2016年4月 同社常務執行役員 2023年4月 当社専務執行役員(現任) リシェス・マネジメント㈱ 専務取締役 2023年6月 2024年4月 当社取締役(現任) リシェス・マネジメント㈱ 代表取締役社長(現任)	(注)1	11,300
取締役 常務執行役員	三 原 大 介	1973年3月5日	1998年10月 ㈱谷澤総合鑑定所 2006年6月 ユニファイド・パートナーズ㈱ 融資部門 2011年5月 ウェルス・マネジメント㈱(現:リシェス・マネジメント㈱) 不動産営業部門 2015年9月 ㈱ホテルWマネジメント大阪ミナミ(現 ワールド・ブランズ・コレクション ホテルズ&リゾーツ㈱) 取締役 2017年4月 当社執行役員 2019年6月 2021年4月 2024年4月 リシェス・マネジメント㈱ 取締役 当社取締役(現任) 当社常務執行役員(現任) リシェス・マネジメント㈱ 常務取締役 リシェス・マネジメント㈱ 専務取締役(現任)	(注)1	142,100

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 執行役員	門 田 守 人	1965年10月10日	1988年4月 ㈱三和銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 2008年6月 ㈱じぶん銀行(現:㈱auじぶん銀行) 執行役員業務開発本部長 2009年9月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 銀座支店長 2011年10月 同行目黒支店長 2013年10月 同行成城支店長 2016年10月 同行虎ノ門支店長 2018年10月 当社人事部長 兼 総務部長 2022年4月 当社執行役員人事部長 兼 総務部長 2023年2月 ワールド・ブランズ・コレクション ホテルズ&リゾーツ㈱ 取締役(現任) ㈱堂島ホテルオペレーションズ 取締役(現任) 2023年4月 当社執行役員管理本部長 兼 人事部長 2024年6月 当社取締役執行役員管理本部長 兼 人事部長(現任)	(注)1	20,100
取締役 常勤監査等委員	近 持 淳	1958年7月24日	1981年4月 ㈱三和銀行(現:㈱三菱UFJ銀行) 2005年4月 リーマン・ブラザーズ証券㈱ 資本市場部部長(シニアヴァイスプレジデント) 2006年6月 イオン総合金融準備㈱(現:㈱イオン銀行) 2007年10月 ㈱イオン銀行 取締役 兼 執行役員財務部長 2013年9月 ㈱ミカサ・アセット・マネジメント 執行役員経営管理部長 2015年3月 ㈱マルハン 財務経理本部担当 2016年9月 当社財務部 2016年10月 当社財務部長 兼 法務室長 2017年4月 当社執行役員経営企画部長 兼 財務部長 2018年10月 当社執行役員経営企画部長 ㈱ホテルWマネジメント(現:ワールド・ブランズ・コレクション ホテルズ&リゾーツ㈱) 代表取締役 ㈱美松 取締役 2018年11月 2019年4月 2020年12月 2021年4月 2021年6月 2022年4月 2023年4月 山陽興業㈱ 代表取締役 当社常務執行役員経営企画部長 ㈱堂島ホテルオペレーションズ 代表取締役 当社専務執行役員経営企画部長 当社取締役専務執行役員経営企画部長 当社取締役専務執行役員 当社取締役 ウェルス・リアルティ・マネジメント㈱ 専務取締役 2023年6月 当社グループ執行役員 2024年4月 ワールド・ブランズ・コレクション ホテルズ&リゾーツ㈱ 取締役 2024年6月 当社取締役常勤監査等委員(現任)	(注)2	85,300

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
社外取締役 監査等委員	山 田 庸 男	1943年12月15日	1970年4月 弁護士登録(大阪弁護士会) 1994年4月 大阪弁護士会 副会長 1997年7月 日本弁護士連合会民事介入暴力対策委員会 委員長 1999年8月 なみはや銀行 金融整理管財人 2004年4月 国立大学法人奈良先端科学技術大学院大学 非常勤監事 2005年4月 日本弁護士連合会 常務理事 2007年4月 大阪弁護士会 会長 2007年4月 2008年4月 2013年10月 2019年6月 2021年2月 2022年6月 日本弁護士連合会 副会長 CSR普及協会 近畿支部長 一般財団法人梅ヶ枝中央きずな基金(現公益財団法人梅ヶ枝中央きずな基金) 代表理事 当社社外取締役 シンエナジー㈱ 社外監査役(現任) 当社社外取締役監査等委員(現任)	(注)2	-
社外取締役 監査等委員	太 田 将	1966年6月8日	1991年10月 青山監査法人入社 1997年2月 PwCコンサルティング㈱入社 1997年4月 公認会計士登録 2001年3月 三和キャピタル㈱(現㈱三菱UFJキャピタル)入社 2002年12月 2003年3月 フェニックス・キャピタル㈱入社 同社取締役 2006年4月 ㈱アセントパートナーズ設立 代表取締役社長(現任) 2015年6月 ㈱モリタホールディングス 社外監査役(現任) 2017年6月 2019年12月 2022年6月 2022年12月 当社社外監査役 シミックホールディングス㈱ 監査役 当社社外取締役監査等委員(現任) シミックホールディングス㈱ 社外取締役(現任)	(注)2	-
計					1,869,100

(注)1.2024年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する最終の事業年度に関する定時株主総会終結のときまでであります。
2.2024年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2年以内に終了する最終の事業年度に関する定時株主総会終結のときまでであります。
3.取締役山田庸男、及び太田将は社外取締役であります。
4.当社では、業務執行における責任の所在を明確にするとともに、事業環境の急激な変化にも適切かつ迅速に対応できる機動的な経営体制を構築することを目的に、執行役員制度を導入しております。なお、2024年6月26日現在、執行役員は6名(うち取締役兼務者4名)であります。


② 社外取締役の状況
(a)社外取締役の員数
当社の社外取締役は2名であります。

氏 名	山田 庸男 (注)1、2、3	太田 将 (注)1、4,5
(b)提出会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係	(人的関係、資本的関係、取引関係等) 同氏は、当社普通株式を保有しておらず、同氏と当社並びに当社連結子会社との間に特別の利害関係はあ りません。	(人的関係、資本的関係、取引関係等) 同氏は、当社普通株式を保有しておらず、同氏と当社並びに当社連結子会社との間に特別の利害関係はありません。
(c)提出会社の企業等において果たす機能及び役割	弁護士の資格を有し長年にわたる法律に関する専門的な知識と経験を有することから、当社の事業に対しても有益なアドバイスをいただいております。	公認会計士として会計及び企業の内部統制に関する高い見識と幅広い経験を有しており、それらを当社の監査体制強化に活かしていただいております。
(d)選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容	当社においては、社外取締役の選任にあたり金融商品取引所が定める社外役員の独立性に関する基準と同一のものを当社の基準として遵守しております。
(e)社外取締役の選任状況に関する考え方	前記「(c)提出会社の企業等において果たす機能及び役割」に記載のとおりであります。

(注)1.当社の社外取締役は当社との間に特別な利害関係はなく、社外取締役が当該機能・役割を果たす上で必要な独立性は確保されており、適切な選任状況と考えております。なお、社外取締役による当社株式の保有は、「①役員一覧」の「所有株式数」欄に記載のとおりです。
2.社外取締役 山田庸男は、2019年6月27日開催の当社第20回定時株主総会終結の時より、当社社外取締役に就任しております。
3.社外取締役 山田庸男は、東京証券取引所が各上場会社に選定・届出を求めている当社の独立役員として選任しております。
4.社外取締役 太田将は、 2022年6月27日開催の当社第23回定時株主総会終結の時より、当社社外取締役に就任しております。
5.社外取締役 太田将は、東京証券取引所が各上場会社に選定・届出を求めている当社の独立役員として選任しております。

③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社は、内部監査を行う独立した部署として内部監査室(1名)を設置しております。内部監査室は、内部監査規程に基づき、当社及び連結子会社の業務活動全般に関して、内部統制の有効性、業務遂行の適正性及び効率性、法令遵守状況等について、計画的に内部監査を実施しております。内部監査の実施結果は、代表取締役に報告されております。当社及び連結子会社の業務運営等に改善措置が必要と認められた場合には、代表取締役の指示の下、内部監査室から助言や勧告が行われる体制としております。
監査等委員会は、会計帳簿及び重要な決裁書類等を閲覧し、監査等委員会に取締役及び内部監査責任者の出席を求め報告を聴取する等、当社及び当社連結子会社の業務活動の適正性等について監査を実施しております。また、取締役会に出席し必要があると認めたときには意見を表明するほか、代表取締役及び各取締役と定期的に意見交換を行い、経営の意思決定の妥当性について監査を実施しております。
当社では、内部監査、監査等委員会監査及び会計監査が連携して有効に行われるよう、監査等委員会と内部監査室は随時情報の共有化を図り、会計監査人とも定期的に意見交換を行っております。
常勤監査等委員である近持淳氏は、当社の取締役経験者であり、長年に亘り当社の経営に携わった経験を有しております。
監査等委員である社外取締役の太田将氏は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有するものであります。