スパークス・グループ株式会社 役員の状況 (2023年3月期)

① 役員一覧
男性 5名 女性 2名 (役員のうち女性の比率28.6%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長 グループCEO グループCIO	阿部 修平	1954年5月10日生	1981年4月 株式会社野村総合研究所入所 1982年4月 野村證券株式会社へ転籍 1985年4月 アベ・キャピタル・リサーチ設立代表取締役就任 1989年6月 当社代表取締役社長就任(現任) 2005年2月 Cosmo Asset Management Co., Ltd.(現 SPARX Asset Management Korea Co., Ltd.) Director就任 2006年10月 スパークス・アセット・マネジメント株式会社代表取締役社長就任 2008年12月 2009年6月 2010年4月 2011年4月 同社代表取締役会長就任 当社グループCIO就任 スパークス・アセット・マネジメント株式会社CEO就任(現任) 同社代表取締役社長就任(現任) 当社グループCEO就任(現任) 2013年2月 2023年4月 Cosmo Asset Management Co., Ltd.(現 SPARX Asset Management Korea Co., Ltd.) Director就任 当社グループCIO就任(現任)	注2	15,573,720

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	深見 正敏	1961年9月27日生	1984年4月 野村證券株式会社入社 1997年11月 スパークス投資顧問株式会社(現 スパークス・グループ株式会社)入社 1998年5月 スパークス証券株式会社へ転籍 2002年6月 同社代表取締役就任 スパークス・アセット・マネジメント投信株式会社(現 スパークス・グループ株式会社)取締役(非常勤)就任 2006年10月 当社執行役員就任 2007年6月 当社常務取締役就任 2008年4月 スパークス・アセット・マネジメント株式会社取締役就任 2008年10月 当社取締役就任 2009年2月 スパークス証券株式会社代表取締役社長就任 2010年7月 スパークス・アセット・マネジメント株式会社取締役就任 2012年8月 スパークス・グリーンエナジー&テクノロジー株式会社代表取締役就任 2014年2月 スパークス・アセット・マネジメント株式会社代表取締役就任 2014年4月 スパークス・アセット・トラスト&マネジメント株式会社代表取締役社長就任 2014年5月 当社取締役就任 2015年12月 スパークス・アセット・マネジメント株式会社代表取締役常務執行役員就任 2016年1月 当社グループ執行役員就任 スパークス・アセット・トラスト&マネジメント株式会社取締役会長就任(現任) 2016年5月 SPARX Asset Management Korea Co., Ltd. Director就任 2017年4月 スパークス・グリーンエナジー&テクノロジー株式会社取締役会長就任 2017年6月 当社代表取締役就任 2019年4月 当社代表取締役副社長就任 グループDeputy CEO就任 スパークス・アセット・マネジメント株式会社代表取締役副社長就任 スパークス・グリーンエナジー&テクノロジー株式会社取締役就任 2021年4月 2022年4月 2023年4月 当社グループCOO就任 スパークス・アセット・マネジメント株式会社 COO就任 同社取締役就任(現任)	注2	296,400

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	木村 一義	1943年11月12日生	1967年4月 日興証券株式会社(現 SMBC日興証券株式会社)入社 1996年6月 同社取締役就任 2000年3月 同社取締役副社長就任 2001年1月 日興アセットマネジメント株式会社取締役副社長就任 2001年6月 同社取締役社長就任 2002年1月 同社取締役会長就任 2003年6月 日興アントファクトリー株式会社取締役会長就任 2004年3月 株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズ取締役会長就任 2005年6月 日興コーディアル証券株式会社(現 SMBC日興証券株式会社)取締役会長就任 2007年2月 株式会社日興コーディアルグループ代表執行役会長就任 2009年10月 日興コーディアル証券株式会社(現 SMBC日興証券株式会社)取締役会長就任 2010年4月 同社顧問就任 2011年6月 日立工機株式会社取締役就任 2012年4月 株式会社ラ・ホールディングス代表取締役会長兼社長就任 株式会社ビックカメラ顧問就任 2012年5月 株式会社ベスト電器取締役就任 2012年6月 当社監査役就任 スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役就任(現任) 大和ハウス工業株式会社社外取締役就任 2012年11月 株式会社ビックカメラ取締役就任 株式会社コジマ取締役就任 2013年2月 同社代表取締役会長就任 2013年9月 同社代表取締役会長兼社長 代表執行役員就任 2020年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2020年8月 株式会社コジマ取締役就任 2020年9月 2023年3月 株式会社ビックカメラ代表取締役社長就任 株式会社ワールドホールディングズ取締役就任(現任)	注3	40,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	能見 公一	1945年10月24日生	1969年4月 農林中央金庫入庫 1999年6月 同金庫 常務理事就任 2002年6月 同金庫 専務理事就任 2004年6月 農林中金全共連アセットマネジメント株式会社代表取締役社長就任 2006年6月 株式会社あおぞら銀行代表取締役副会長就任 2007年2月 同行代表取締役会長兼CEO就任 2009年7月 株式会社産業革新機構代表取締役兼社長CEO就任 2015年7月 株式会社ジェイ・ウィル・コーポレーション顧問就任(現任) 2016年3月 西本Wismettacホールディングス株式会社社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2016年6月 コニカミノルタ株式会社社外取締役就任 2017年6月 当社社外取締役就任 2020年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任) スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役就任(現任) 2021年6月 株式会社アイ・アールジャパンホールディングス 社外取締役(監査等委員)就任(現任)	注3	-
取締役 (監査等委員)	中川 俊彦	1951年9月30日生	1974年4月 野村證券株式会社入社 1997年6月 同社取締役就任 2001年5月 同社常務取締役就任 2001年6月 同社顧問就任 2001年7月 あいおい損害保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)常務執行役員就任 2008年4月 同社専務執行役員就任 2010年10月 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社専務執行役員就任 2014年4月 オフィス中川代表就任 2014年11月 キャピタル・パートナーズ証券株式会社顧問就任 2015年4月 株式会社オフィス中川代表取締役就任(現任) 2015年6月 当社社外取締役就任 2020年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任) スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役就任(現任) あすか少額短期保険株式会社 社外監査役就任(現任)	注3	20,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	箱田 英子	1957年5月25日生	1980年4月 濱田松本法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所 1990年4月 最高裁判所司法研修所 司法修習生 1992年4月 弁護士登録(第二東京弁護士会所属) 濱田松本法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所 2005年1月 森・濱田松本法律事務所パートナー就任 2016年1月 弁護士法人 森・濱田松本法律事務所代表社員就任 2019年6月 株式会社キトー社外監査役就任 2022年6月 2022年12月 2023年1月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任) スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役就任(現任) シミックホールディングス株式会社 社外監査役(独立役員)就任 (現任) 森・濱田松本法律事務所 シニア・カウンセル就任(現任)	注3	-
取締役 (監査等委員)	森下 公江	1967年8月18日生	1993年4月 株式会社電通 入社 2001年9月 マッキンゼー・アンド・カンパニー・ジャパン 入社 2003年5月 株式会社電通 入社 2016年10月 Dentsu Aegis Network China(中国グループ)Director of CEO Office就任 2018年7月 株式会社電通 電通イノベーションイニシアティブ イノベーション・インテリジェンス部 ゼネラル・マネージャー就任 2019年3月 2019年4月 同社 グローバル・ビジネスセンター ネットワーク開発室長 兼ネットワーク・ソリューション部 ゼネラル・マネージャー 就任 電通アイソバー株式会社 取締役就任 カラ・ジャパン株式会社 取締役就任 2020年1月 2021年6月 2022年6月 2023年4月 2023年6月 アイプロスペクト・ジャパン株式会社 取締役就任 ビジウム・ジャパン株式会社 取締役就任 Dentsu X Japan株式会社 取締役就任 株式会社良品計画 執行役員就任 公益財団法人日米教育交流振興財団 理事就任(現任) アサヒ飲料株式会社 顧問就任 (現任) 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任) スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役就任(現任)	注4	-
計					15,930,120

(注)1.取締役 木村一義、能見公一、中川俊彦、箱田英子及び森下公江は、社外取締役であります。
2.2023年6月9日開催の定時株主総会終結の時から1年間
3.2022年6月10日開催の定時株主総会終結の時から2年間
4.2023年6月9日開催の定時株主総会終結の日から2年間

② 社外役員の状況
当社の監査等委員である取締役5名はいずれも社外取締役であります。
社外取締役の木村一義氏は、金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に加え他の業界でのマネジメントとしての豊富な経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図ると観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である社外取締役に選任しております。当社と木村氏との間に利害関係はなく、東京証券取引所が定める独立性基準及び役員の属性についてのチェック項目に該当せず、一般株主との利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
社外取締役の能見公一氏は、金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に加え他の業界での社外役員としての豊富な経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観 点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である社外取締役に選任しております。当社と能見氏との間に利害関係はなく、東京証券取引所が定める独立性基準及び役 員の属性についてのチェック項目に該当せず、一般株主との利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
社外取締役の中川俊彦氏は、金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である社外取締役に選任しております。当社と中川氏との間に利害関係はなく、東京証券取引所が定める独立性基準及び役員の属性についてのチェック項目に該当せず、一般株主との利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
社外取締役の箱田英子氏は、弁護士としての専門的な知識と豊富な経験に基づく様々な業種に対する幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である社外取締役に選任しております。東京証券取引所の「独立役員の確保に係る実務上の留意事項」によると、「顧問弁護士であれば必ず「多額の金銭その他の財産を得ている」者に該当する。というわけではない。」とされているものの、箱田氏は、当社顧問弁護士事務所の弁護士であることから、保守的に独立役員としての届け出を行っておりません。
社外取締役の森下公江氏は、国内外を通じた広告業界における豊富なマーケティング業務経験・マネジメント経験、他の業界でのマネジメントとしての経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である当社社外取締役に選任しております。当社と森下氏との間に利害関係はなく、東京証券取引所が定める独立性基準及び役員の属性についてのチェック項目に該当せず、一般株主との利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社の社外取締役5名は全員監査等委員である社外取締役であり、監査等委員会は当該社外取締役5名で構成されています。
社外取締役は、主として取締役会に出席することを通じ、また代表取締役と会合を持ち、意見交換する他、必要に応じて監査部署その他社内各部署からの情報提供や連携を通じ、経営全般の監督・監視を行う体制としております。
内部監査室は、監査等委員会の事務局となっており、監査等委員会が効率的な監査を実施できる体制としております。