霞ヶ関キャピタル株式会社 役員の状況 (2020年8月期)

① 役員一覧
男性11名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役会長	小川 潤之	1977年8月9日	2001年11月 三井不動産販売株式会社(現三井不動産リアルティ株式会社) 入社 2005年3月 グローバンス株式会社 入社 2006年10月 クレディ・スイス・プリンシパルインベストメンツ 入社 2007年5月 ファンド・ディレクション株式会社 代表取締役 2012年10月 合同会社フォルテ(現当社)入社 2015年8月 当社 最高財務責任者 2016年4月 当社 取締役最高財務責任者 2018年4月 当社 取締役最高執行責任者 2019年4月 当社 取締役会長(現任)	(注)3	1,263,040
代表取締役社長	河本 幸士郎	1973年11月24日	1999年4月 明豊ファシリティワークス株式会社 入社 2001年4月 株式会社リアルワークス 入社 2003年6月 グローバンス株式会社 入社 2006年11月 グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社 2014年12月 合同会社フォルテ(現当社) 入社 2015年8月 当社 代表取締役社長(現任)	(注)3	365,600
取締役 経営企画本部長	廣瀬 一成	1974年8月24日	1997年4月 和光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社 2005年10月 メリルリンチ日本証券株式会社(現三菱UFJモルガンスタンレーPB証券株式会社) 入社 2008年1月 株式会社新生銀行 入行 2009年7月 SMBCフレンド証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 入社 2016年3月 当社入社 経営企画室長 2016年4月 当社 取締役最高管理責任者 2018年4月 当社 取締役最高財務責任者 2019年4月 当社 取締役管理本部長兼経理部長 2020年10月 当社 取締役経営企画本部長(現任)	(注)3	19,200
取締役 執行役員 投資運用本部長	緒方 秀和	1980年8月28日	2003年4月 株式会社ゼファー 入社 2005年8月 グローバンス株式会社 入社 2006年12月 PAGインベストメント・マネジメント株式会社 入社 2017年9月 当社 入社 執行役員投資事業部長 2018年4月 当社 取締役執行役員最高投資責任者 2019年4月 当社 取締役投執行役員資事業本部長 2019年9月 霞ヶ関パートナーズ株式会社 代表取締役社長(現任) 2020年10月 当社 取締役執行役員投資運用本部長(現任)	(注)3	3,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 執行役員 投資事業本部長	川口 正人	1974年5月21日	1997年4月 有限会社弘栄不動産 入社 2002年1月 三井不動産販売株式会社(現三井不動産リアルティ株式会社) 入社 2006年8月 シティグループ・プリンシパル・ファイナンス・ジャパン合同会社 入社 2010年10月 マーキュリアインベストメント株式会社 入社 2018年4月 株式会社メイプルズ 入社 2019年9月 当社入社 執行役員 戦略投資事業本 部長兼自然エネルギー事業部長 霞ヶ関投資顧問株式会社 代表取締役社長(現任) 2019年11月 当社 取締役執行役員戦略投資事業本部長兼自然エネルギー事業部長 2020年10月 当社 取締役執行役員投資事業本部長(現任)	(注)3	160,000
取締役 執行役員 戦略投資事業本部長兼 海外投資事業部長兼CRE戦略事業部長	岡田 康嗣	1983年4月16日	2009年4月 日興シティグループ証券株式会社(現シティグループ証券株式会社) 入社 2009年10月 日興コーディアル証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 転籍 2014年1月 モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社 入社(三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社に出向) 2018年1月 株式会社オープンハウス 入社 2018年5月 当社 入社 執行役員投資事業部長 2019年4月 当社 執行役員戦略投資事業本部長 2020年6月 当社 執行役員戦略投資事業本部長兼海外投資事業部長兼CRE戦略事業部長 2020年11月 当社 取締役執行役員戦略投資事業本部長兼海外投資事業部長兼CRE戦略事業部長(現任)	(注)4	3,000
取締役 執行役員 物流事業本部長兼物流 事業部長	杉本 亮	1978年12月6日	2002年4月 ソニーマーケティング株式会社 入社 2007年10月 三菱地所投資顧問株式会社 入社 2017年9月 クッシュマン・アンド・ウェイクフィールド・アセットマネジメント株式会社 入社 2020年6月 当社 入社 執行役員物流事業部長 2020年8月 当社 執行役員物流事業本部長兼物流事業部長 2020年11月 当社 取締役執行役員物流事業本部長兼物流事業部長(現任)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	森 一雄	1952年12月11日	1977年4月 株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行 1991年4月 同行 ベルリン駐在員事務所首席駐在員 1994年10月 ドイツ興銀 出向 取締役 営業統括 1997年6月 興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 1999年9月 同社 シンジケーション部長 2000年8月 同社 市場開発部長 2001年5月 新光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 資本市場本部 部長 2002年5月 同社 入社 インベストメントバンキング4部長 2004年4月 同社 インベストメントバンキング1部長 2006年4月 同社 執行役員 企業金融5部長 2008年6月 同社 執行役員M&Aアドバイザリー部門担当 2009年5月 みずほ証券株式会社 執行役員 グローバル投資銀行部門 M&A関連担当 2010年4月 日本証券テクノロジー株式会社 入社 常務執行役員 2011年4月 同社 取締役 2013年5月 同社 シニアフェロー 2014年2月 株式会社リガク 入社 社長室 理事 2015年4月 森総合事務所 代表(現任) 2017年11月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	-
常勤監査役	佐々木 敏夫	1948年4月19日	1972年4月 株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行 1983年3月 石油公団 出向 1987年6月 株式会社日本興業銀行 札幌支店 審査役 1995年3月 同行 業務部 参事役 1996年3月 同行 融資第二部 参事役 1998年5月 株式会社マイカル北海道(現イオン北海道株式会社)派遣 経営企画室 2000年6月 同社 入社 取締役経営企画室長 2007年3月 株式会社アクティオ 入社 2009年7月 株式会社エマルシェ 入社 取締役社長室長 2010年4月 同社 代表取締役社長 2016年4月 当社 常勤監査役(現任)	(注)5	-
監査役	松村 正哲	1970年11月19日	1997年4月 弁護士登録(東京弁護士会入会) 同年同月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所) 入所 2015年3月 松村総合法律事務所開設(現任) 2016年11月 当社 監査役(現任) 2017年3月 株式会社global bridge HOLDINGS監査役(現任)	(注)5	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	原田 昌平	1957年9月19日	1984年10月 監査法人太田哲三事務所(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1993年7月 アーンストアンドヤング・ロンドン事務所 出向 1999年2月 アーンストアンドヤング・グローバルフィナンシャルサービス株式会社 出向 1999年5月 同法人 パートナー 2005年2月 同法人 金融サービス部長 2010年7月 同法人 金融事業部副部長 2012年9月 同法人 常務理事、アドバイザリー事業部長 2015年7月 同法人 常務理事、アカウンティング・ソリューション事業部長 2017年7月 公認会計士原田昌平事務所開設(現仙石山監査共同事務所)(現任) 同年同月 全国農業協同組合連合会 監事(現任) 2018年4月 CITIC Limited 獨立非執行董事(現任) 同年同月 当社 監査役(現任) 2018年8月 一般社団法人日本クラウドファンディング協会 理事(現任) 2018年11月 MULプライベートリート投資法人 監督役員(現任)	(注)5	-
計					1,813,840

(注)1.取締役森一雄は、社外取締役であります。
2.常勤監査役佐々木敏夫、監査役松村正哲、監査役原田昌平は社外監査役であります。
3.取締役の任期は2019年11月28日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。
4.取締役の任期は2020年11月26日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。
5.監査役の任期は2018年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から4年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。
6.当社は、2020年11月26日開催の定時株主総会において、監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴		所有株式数 (株)
戸田 千史	1950年5月26日	1974年4月	株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行	―
		1996年6月	同行 証券営業部副部長
		1998年2月	同行 難波支店長
		2000年9月	株式会社みずほホールディングス 個人業務部長
		2002年6月	興和不動産株式会社 総務本部関係会社室長
		2004年7月	同社 執行役員ビル事業本部営業統括部長
		2009年3月	ジャパンエクセレントアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長
		2014年3月	品川インターシティマネジメント株式会社 代表取締役社長

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名であります。
社外取締役森一雄は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な知識・経験を有しております。経営から独立した客観的かつ中立的な立場から当社の経営に関して的確な助言を頂けるものと考え、社外取締役に招聘したものであります。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は森総合事務所の代表でありますが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外監査役佐々木敏夫は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な実務経験と豊富な知識を有しております。当社が成長していく過程での組織構築や当社の適切な組織運営に関する助言・提言を期待して社外監査役に招聘したものであります。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、株式会社エマルシェの代表取締役でありましたが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外監査役松村正哲は、弁護士としての専門的な知見と豊富な経験を有しており、コンプライアンスに係る助言・提言に加えて、幅広い見識を当社の監査に反映して頂けることを期待して社外監査役に招聘したものであります。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は松村総合法律事務所の代表であり、株式会社global bridge HOLDINGSの監査役でありますが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外監査役原田昌平は、公認会計士としての監査経験を通じ、財務及び会計に関する高度な知見と経験を有しており、その知識経験に基づき、議案審議等への助言・提言を期待して社外監査役に招聘したものであります。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は仙石山監査共同事務所代表、全国農業協同組合連合会監事、CITIC Limited獨立非執行董事、一般社団法人日本クラウドファンディング協会理事、MULプライベートリート投資法人監督役員を兼務しておりますが、当社とこれら5社との間には、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
なお、社外取締役1名及び社外監査役3名はそれぞれ、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係において当社の一般株主との利益相反が生じるおそれがなく、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。
なお、当事業年度は、定時取締役会を12回、臨時取締役会を16回(その他、書面決議6回)開催し、社外取締役の出席率は100%、社外監査役の出席率は98.71%となっております。監査役会は12回開催し、社外監査役の出席率は100%となっております。
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と社外監査役とは定期的に意見交換を行っており、また、社外監査役と内部監査室及び会計監査人は、定期的にまたは必要に応じて、監査業務等について意見交換を行い相互の連携を図っております。さらに、内部統制を行う部門には監督・監査を行う立場から業務に対する助言・指導等を行い、かつ、必要に応じ意見交換を行っております。