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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100MXDV (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 霞ヶ関キャピタル株式会社 役員の状況 (2021年8月期)


株式所有者別状況メニュー

① 役員一覧
男性10名 女性1名(役員のうち女性の比率9.09%)
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役会長小川 潤之1977年8月9日
2001年11月三井不動産販売株式会社(現三井不動産リアルティ株式会社) 入社
2005年3月グローバンス株式会社 入社
2006年10月クレディ・スイス・プリンシパルインベストメンツ 入社
2007年5月ファンド・ディレクション株式会社 代表取締役
2012年10月合同会社フォルテ(現当社)入社
2015年8月当社 最高財務責任者
2016年4月当社 取締役最高財務責任者
2018年4月当社 取締役最高執行責任者
2019年4月当社 取締役会長(現任)
(注)41,263,040
代表取締役社長河本 幸士郎1973年11月24日
1999年4月明豊ファシリティワークス株式会社 入社
2001年4月株式会社リアルワークス 入社
2003年6月グローバンス株式会社 入社
2006年11月グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社
2014年12月合同会社フォルテ(現当社) 入社
2015年8月当社 代表取締役社長(現任)
(注)4384,800
取締役
経営企画本部長
廣瀬 一成1974年8月24日
1997年4月和光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社
2005年10月メリルリンチ日本証券株式会社(現三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社) 入社
2008年1月株式会社新生銀行 入行
2009年7月SMBCフレンド証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 入社
2016年3月当社入社 経営企画室長
2016年4月当社 取締役最高管理責任者
2018年4月当社 取締役最高財務責任者
2019年4月当社 取締役管理本部長兼経理部長
2020年10月当社 取締役経営企画本部長(現任)
(注)430,000
取締役
執行役員
投資運用本部長
緒方 秀和1980年8月28日
2003年4月株式会社ゼファー 入社
2005年8月グローバンス株式会社 入社
2006年12月PAGインベストメント・マネジメント株式会社 入社
2017年9月当社 入社 執行役員投資事業部長
2018年4月当社 取締役執行役員最高投資責任者
2019年4月当社 取締役投執行役員資事業本部長
2019年9月霞ヶ関パートナーズ株式会社 代表取締役社長(現任)
2020年10月

2021年3月
当社 取締役執行役員投資運用本部長(現任)
KC Technologies株式会社 代表取締役社長(現任)
(注)48,700
取締役
執行役員
物流事業本部長兼物流
事業部長
杉本 亮1978年12月6日
2002年4月ソニーマーケティング株式会社 入社
2007年10月三菱地所投資顧問株式会社 入社
2017年9月クッシュマン・アンド・ウェイクフィールド・アセットマネジメント株式会社 入社
2020年6月当社 入社 執行役員物流事業部長
2020年8月当社 執行役員物流事業本部長兼物流事業部長
2020年11月当社 取締役執行役員物流事業本部長兼物流事業部長(現任)
(注)45,700


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役森 一雄1952年12月11日
1977年4月株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行
1991年4月同行 ベルリン駐在員事務所首席駐在員
1994年10月ドイツ興銀 出向 取締役 営業統括
1997年6月興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向
1999年9月同社 シンジケーション部長
2000年8月同社 市場開発部長
2001年5月新光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 資本市場本部 部長
2002年5月同社 入社 インベストメントバンキング4部長
2004年4月同社 インベストメントバンキング1部長
2006年4月同社 執行役員 企業金融5部長
2008年6月同社 執行役員M&Aアドバイザリー部門担当
2009年5月みずほ証券株式会社 執行役員 グローバル投資銀行部門 M&A関連担当
2010年4月日本証券テクノロジー株式会社 入社 常務執行役員
2011年4月同社 取締役
2013年5月同社 シニアフェロー
2014年2月株式会社リガク 入社 社長室 理事
2015年4月森総合事務所 代表(現任)
2017年11月当社 社外取締役(現任)
(注)4-
取締役原 雅彦1956年6月16日
1979年4月大蔵省(現 財務省)銀行局調査課
1984年7月
1995年7月
1996年7月
1997年7月
1998年7月
1999年7月
2001年7月
2002年7月
西尾税務署長
大蔵省大臣官房企画官
同 大臣官房文書課広報室長
同 主計局主計企画官
同 主計局給与課長
同 主計局主計官
財務省関税局業務課長
同 関税局関税課長
2005年7月同 関税局総務課長
2006年8月内閣官房行政改革推進室審議官兼行政改革推進本部事務局審議官
2008年7月
2010年7月
2011年6月
財務省大臣官房審議官
大阪税関長
株式会社日本政策金融公庫 常務取締役
2012年4月株式会社国際協力銀行 執行役員
2013年9月オリックス銀行株式会社 顧問
2013年10月
2021年6月
同 取締役兼執行役員副社長
同 顧問
2021年11月当社 社外取締役(現任)
(注)4-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
(監査等委員)
佐々木 敏夫1948年4月19日
1972年4月株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行
1983年3月石油公団 出向
1987年6月株式会社日本興業銀行 札幌支店 審査役
1995年3月同行 業務部 参事役
1996年3月同行 融資第二部 参事役
1998年5月株式会社マイカル北海道(現イオン北海道株式会社)派遣 経営企画室
2000年6月同社 入社 取締役経営企画室長
2007年3月株式会社アクティオ 入社
2009年7月株式会社エマルシェ 入社 取締役社長室長
2010年4月同社 代表取締役社長
2016年4月
2021年11月
当社 常勤監査役
当社 社外取締役(監査等委員)(現任)
(注)5-
取締役
(監査等委員)
戸田 千史1950年5月26日
1974年4月株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行
1996年6月同行 証券営業部副部長
1998年2月同行 難波支店長
2000年9月


2002年6月
株式会社みずほホールディングス(現株式会社みずほフィナンシャルグルー
プ) 個人業務部長
興和不動産株式会社(現日鉄興和不動産株式会社) 総務本部関係会社室長
2004年7月同社 執行役員ビル事業本部営業統括部長
2009年3月ジャパンエクセレントアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長
2014年3月品川インターシティマネジメント株式会社 代表取締役社長
2021年11月当社 社外取締役(監査等委員)(現任)
(注)5-
取締役
(監査等委員)
青山 大樹1978年9月13日
2002年10月弁護士登録(第二東京弁護士会)
2002年10月森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所) 入所
2007年9月Debevoise & Plimpton法律事務所(ニ
ューヨーク市) 出向
2008年9月
2011年1月
森・濱田松本法律事務所 復職
森・濱田松本法律事務所 パートナー
(現任)
2021年11月当社 社外取締役(監査等委員)(現任)
(注)5-
取締役
(監査等委員)
福原 あゆみ1984年1月4日
2007年9月検察官 任官
2013年4月
2013年4月

2014年5月
2016年2月

2021年11月
弁護士登録(第二東京弁護士会)
伊藤見富法律事務所(現モリソン・フォースター法律事務所) 入所
大江橋法律事務所 入所
長島・大野・常松法律事務所 入所(現任)
当社 社外取締役(監査等委員)(現任)
(注)5-
1,692,240
(注)1.2021年11月29日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行しております。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く。)の森一雄及び原雅彦の2名は、社外取締役であります。
3.監査等委員である取締役の佐々木敏夫、戸田千史、青山大樹及び福原あゆみの4名は、社外取締役であります。
4.取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は2021年11月29日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。
5.監査等委員である取締役の任期は、2021年11月29日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は6名であります。
社外取締役森一雄は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な知識・経験を有しております。経営から独立した客観的かつ中立的な立場から当社の経営に関して的確な助言を頂けるものと考え、社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は森総合事務所の代表でありますが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役原雅彦は、財政・金融分野での豊富な経験と知見とともに、会社経営の責任を担った経験も有しており、社外取締役としての職務を適切に遂行できるものと考え、社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏はオリックス銀行株式会社の顧問でありましたが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役佐々木敏夫は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な実務経験と豊富な知識を有しております。当社が成長していく過程での組織構築や当社の適切な組織運営に関する助言・提言を期待して社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、株式会社エマルシェの代表取締役社長でありましたが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役戸田千史は、経営者としての豊富な経験と金融業界及び不動産業界における幅広い見識をもとに、当社の経営を監督していただくとともに、当社の経営全般に助言を頂戴することによりコーポレート・ガバナンス強化に寄与していただけることを期待して社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、ジャパンエクセレントアセットマネジメント株式会社及び品川インターシティマネジメント株式会社の代表取締役社長でありましたが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役青山大樹は、弁護士としてファイナンス関連業務や不動産関連業務を基軸とし、国内・国際契約交渉など、企業法務全般の専門的な知見と豊富な経験を有しており、コンプライアンスに係る助言・提言に加えて、幅広い見識を当社の監査に反映して頂けることを期待して社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、森・濱田松本法律事務所のパートナー弁護士でありますが、同事務所と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役福原あゆみは、法務省・検察庁での経験をバックグラウンドに、企業の危機管理・争訟を主たる業務分野として、危機管理案件の経験も豊富に有しており、監査・監督の観点はもとより多様性も含めた有意義な意見具申を期待して社外取締役に選任しております。
同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、長島・大野・常松法律事務所の弁護士でありますが、同事務所と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。
なお、社外取締役森一雄及び社外取締役佐々木敏夫を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣からの独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役(監査等委員である取締役を除く。)と監査等委員である社外取締役とは定期的に意見交換を行い、また、監査等委員会と内部監査室及び会計監査人は、定期的に又は必要に応じて、監査業務等について意見交換を行い相互の連携を図ります。さらに、内部統制を行う部門には監督・監査を行う立場から業務に対する助言・指導等を行い、かつ、必要に応じ意見交換を行います。

株式所有者別状況


このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E34289] S100MXDV)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
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