インヴァスト株式会社 役員の状況 (2023年3月期)

① 役員一覧

男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率16.7%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役社長 (代表取締役)	川路 猛	1974年12月3日生	1995年1月 三貴商事株式会社(現光陽ホールディングス株式会社)入社 1998年4月 光陽キャピタル株式会社(現KYエンタープライズ株式会社) 取締役(非常勤) 1998年10月 Refco Overseas Ltd.入社 1999年5月 こうべ証券株式会社(現インヴァスト証券株式会社)出向 2000年4月 同社入社 2005年2月 同社執行役員 2005年6月 KKエステート株式会社 取締役(非常勤) 2007年2月 KOBE証券株式会社(現インヴァスト証券株式会社)常務取締役 2008年7月 インヴァスト証券株式会社 代表取締役副社長 2010年1月 同社代表取締役社長 2012年6月 光陽ホールディングス株式会社 取締役 2012年12月 合同会社TKC業務執行役員、代表社員(現任) 2013年2月 Invast Financial Services Pty Ltd.Director(現任) 2018年8月 光陽ファイナンス株式会社(現インヴァストキャピタルマネジメント株式会社)取締役(現任) 2018年12月 光陽ホールディングス株式会社 代表取締役社長 2020年10月 当社 代表取締役社長(現任) 2021年6月 インヴァスト証券株式会社 取締役会長 2021年8月 光陽株式会社 代表取締役社長 2021年9月 KKエステート株式会社 代表取締役社長 2022年5月 光陽ホールディングス株式会社 取締役 2022年12月 株式会社アルカド 取締役(現任) 2023年4月 インヴァスト証券株式会社 取締役(現任)	(注)3	3,316,050

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
専務取締役	川上 真人	1974年1月21日生	1997年9月 株式会社SSIスマートセット入社 2006年10月 株式会社トリスター代表取締役 2006年10月 株式会社アメリカンメガトレンド 代表取締役 2009年3月 プラネックスホールディング株式会社取締役 2009年6月 株式会社MJ(現株式会社DMM.com証券)代表取締役 2011年5月 トレイダーズ証券株式会社 取締役副社長 2013年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー株式会社代表取締役 2013年6月 トレイダーズホールディングス株式会社取締役 2016年1月 トレイダーズインベストメント株式会社代表取締役 2016年12月 みんなのビットコイン株式会社(現楽天ウォレット株式会社) 代表取締役 2019年3月 インヴァスト証券株式会社 エグゼクティブアドバイザー 2019年6月 同社専務取締役 2020年10月 当社専務取締役(現任) 2021年6月 インヴァスト証券株式会社 代表取締役社長 2022年12月 株式会社アルカド 代表取締役会長(現任) 2023年3月 Invast Financial Services Pty Ltd. Director(現任) 2023年4月 インヴァスト証券株式会社 代表取締役会長(現任)	(注)3	5,700
常務取締役	大村 祐一郎	1973年9月21日生	1998年3月 三貴商事株式会社(現光陽ホールディングス株式会社)入社 2007年1月 KOBE証券株式会社(現インヴァスト証券株式会社)入社 2009年4月 同社総合企画部長 2011年4月 同社執行役員(現任) 2013年4月 Invast Financial Services Pty Ltd. Executive Vice President 2019年6月 インヴァストキャピタルマネジメント株式会社取締役 2020年10月 当社取締役(現任) 2022年6月 インヴァストキャピタルマネジメント株式会社代表取締役社長(現任) 2023年3月 Invast Financial Services Pty Ltd. Director(現任)	(注)3	2,600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	安藤 聡	1962年12月10日生	1986年4月 株式会社兵庫相互銀行(現株式会社みなと銀行)入行 1993年10月 丸起証券株式会社(現インヴァスト証券株式会社)出向 1996年4月 こうべ証券株式会社(現インヴァスト証券株式会社)入社 2003年10月 同社引受審査部長 2007年10月 インヴァスト証券株式会社 公開引受部長 2012年5月 同社コンプライアンス部長 2017年6月 同社取締役(監査等委員) 2018年8月 インヴァストキャピタルマネジメント株式会社監査役(現任) 2020年10月 インヴァスト証券株式会社監査役(現任) 2020年10月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	3,100
取締役 (監査等委員)	淡輪 敬三	1952年9月19日生	1978年4月 日本鋼管株式会社(現JFEホールディングス株式会社)入社 1987年7月 マッキンゼーアンドカンパニー東京オフィス入社 1997年7月 ワトソンワイアット株式会社(現タワーズワトソン株式会社)代表取締役 2007年2月 株式会社キトー社外取締役 2007年6月 インヴァスト証券株式会社 社外監査役 2010年6月 曙ブレーキ工業株式会社社外監査役 2013年7月 タワーズワトソン株式会社 取締役会長 2014年3月 株式会社ZMP社外監査役 2015年6月 インヴァスト証券株式会社 社外取締役(監査等委員) 2016年3月 株式会社ツバキ・ナカシマ 社外取締役(現任) 2017年3月 株式会社リブセンス 社外取締役(現任) 2019年1月 ココン株式会社(現GMOサイバーセキュリティbyイエラエ株式会社) 社外取締役 2020年10月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	59,700
取締役 (監査等委員)	安藤 まこと	1959年10月8日生	1984年10月 監査法人サンワ東京丸の内事務所(現有限責任監査法人トーマツ)入所 1988年12月 KPMG Peat Marwick New York Office入社 1991年4月 櫻井会計事務所入所 1994年4月 警視庁入庁 2002年4月 安藤税務会計事務所(現響税理士法人)入所(現任) 2002年4月 安藤公認会計士共同事務所入所(現任) 2003年2月 響コンサルティング有限会社 取締役社長(現任) 2007年6月 インヴァスト証券株式会社 社外監査役 2013年6月 日本コンクリート工業株式会社 社外監査役(現任) 2015年6月 インヴァスト証券株式会社 社外取締役(監査等委員) 2017年6月 明治ホールディングス株式会社 社外監査役(現任) 2020年10月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2022年6月 三井住友海上火災保険株式会社 社外監査役(現任)	(注)4	61,700
計					3,448,850

(注) 1.淡輪敬三及び安藤まことは、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 安藤聡、委員 淡輪敬三、委員 安藤まこと
なお、安藤聡は常勤の監査等委員であります。
3.2023年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2022年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
5.取締役川路猛の所有する当社株式の数は、川路猛の資産管理会社である合同会社TKCの株式数3,136,100株を合算して記載しております。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は2名であります。
社外取締役淡輪敬三氏及び安藤まこと氏は当社の株式を保有しておりますが、僅少であり、当社との人的関係及び取引関係はなく、特別な利害関係はありません。
また、社外取締役淡輪敬三氏は、株式会社ツバキ・ナカシマの社外取締役、株式会社リブセンスの社外取締役及び公益財団法人WWFジャパンの代表理事副会長を兼任しておりますが、当社と当該会社等との間に人的関係、資本的関係及び取引関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役安藤まこと氏は、明治ホールディングス株式会社の社外監査役、日本コンクリート工業株式会社の社外監査役及び三井住友海上火災保険株式会社の社外監査役を兼任しておりますが、当社と当該会社等との間に人的関係、資本的関係及び取引関係はなく、特別な利害関係はありません。
社外取締役は、企業戦略及びガバナンスに関し、外部の視点から経営に意見できる立場にあり、当社の経営における重要事項の決定及び業務執行の監督等において、経営のチェック機能としての役割を果たしております。
社外取締役淡輪敬三氏は、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を有しており、社外取締役安藤まこと氏は、公認会計士としての高い見識を有していることから、当社取締役の業務執行状況の監督等に十分な客観性や中立性を付加しております。
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針は定めておりませんが、その目的に適うよう、独立性に留意し選任いたします。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会等において、内部監査部門から内部統制体制の整備・運用状況等について報告を受けているほか、会計監査人とも適宜、情報の交換・協議を行い、連携をとっております。
社外取締役2名は、監査等委員会の構成員であり、主体となって取締役の執行を監督及び監査しております。
社外取締役と内部監査との相互連携について、社外取締役は、内部監査部門からJ-SOXの評価結果については直接、内部監査の結果については常勤監査等委員を通じて間接的に報告を受けております。
当該報告事項等に対し社外取締役より必要に応じて提言及び指摘等がなされております。また、内部監査部門が取締役の不正や違法行為等を発見した場合、社外取締役を含む監査等委員会は、当該事項の報告を受け、違法行為等の差し止め請求等必要な措置をとることとなっております。
社外取締役と会計監査との相互連携について、社外取締役は、四半期ごとに会計監査人から会計監査の結果報告を受けております。会計監査人からの報告等を基に、必要に応じて代表取締役及び執行部門に対し提言及び指摘等を行っております。また、社外取締役を含む監査等委員会は、会計監査人が経営執行部門から何らかの制約を受け業務の遂行が妨げられることがないように努めております。
社外取締役と内部統制部門との関係について、社外取締役は、代表取締役及び内部統制を管轄する取締役に対し必要に応じて提言及び指摘等を行っております。