クリングルファーマ株式会社 役員の状況 (2020年9月期)

① 役員一覧

(1)2020年12月28日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性8名 女性―名(役員のうち女性の比率―%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役社長	安達 喜一	1967年2月27日	1996年5月 Postdoctoral Research Associate, Purdue University, IN, U.S.A 1999年3月 Research Scientist, Paradigm Genetics, Inc., NC, U.S.A 2002年9月 ㈱三井物産戦略研究所入社 バイオテクノロジーセンター主任研究員 2004年4月 当社入社、研究開発部長 2004年12月 当社 取締役研究開発部長 2005年12月 当社 取締役副社長 2010年12月 当社 取締役事業開発部長 2011年4月 国立大学法人大阪大学招聘准教授 2016年12月 当社 代表取締役社長(現任)	(注)3	45,900
取締役 医薬開発部長	橋村 悦朗	1952年4月2日	1975年4月 大塚製薬㈱入社 1989年5月 アース製薬㈱出向 1993年4月 大塚製薬㈱帰任 2016年11月 当社入社、医薬開発部長 2017年12月 当社 取締役医薬開発部長(現任)	(注)3	―
取締役 経営管理部長	松浦 裕	1969年3月9日	2004年1月 監査法人浩陽会計社入所 2006年2月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所 2008年10月 太陽ASG有限責任監査法人(現太陽有限責任監査法人)入所 2012年4月 公認会計士松浦会計事務所設立 代表 2017年10月 当社入社 経営管理部長 2018年12月 当社 取締役経営管理部長(現任)	(注)3	2,200
取締役	友保 昌拓	1970年7月28日	1995年4月 雪印乳業㈱(現雪印メグミルク㈱)入社 2001年3月 中外製薬㈱入社 2005年4月 ㈱UFJキャピタル(現三菱UFJキャピタル㈱)入社 2015年9月 アニコムキャピタル㈱ フェロー就任 ㈱友保総合研究所設立 代表取締役(現任) 2015年12月 ㈱キノファーマ取締役(現任) 2016年2月 MymMetagenome㈱取締役(現任) 2016年5月 国立大学法人東北大学大学院医学系研究科 非常勤講師 2016年9月 アニコムキャピタル㈱取締役(現任) 2016年12月 当社取締役(現任) 2017年4月 学校法人埼玉医科大学ゲノム医学研究センター病態生理部門 非常勤講師(現任) 2018年7月 ㈱GenAhead Bio社外取締役(現任) 2019年2月 HuLA immune㈱社外取締役(現任) 2020年12月 ファーマバイオ㈱社外取締役(現任)	(注)3	―
取締役	吉野 公一郎	1949年3月25日	1974年4月 鐘紡㈱入社 1999年4月 日本オルガノン㈱入社 医薬研究所長 2003年4月 カルナバイオサイエンス㈱代表取締役社長(現任) 2004年4月 国立大学法人大阪大学 先端科学イノベーションセンター客員教授 2011年3月 CarnaBio USA, Inc. President & CEO 2013年10月 ㈱ProbeX(現 カルナバイオサイエンス㈱) 代表取締役社長 2018年12月 ㈱メディネット社外取締役(現任) 当社 社外取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	二宮 和人	1953年7月19日	1983年4月 ㈱クラレ入社 2002年10月 ㈱エムズサイエンス出向 2005年9月 ㈱エムズサイエンスに転籍 2011年1月 日本ステントテクノロジー入社 2015年6月 アドバンテック㈱(現アドバンテック研修センター㈱)入社 2018年12月 当社 社外監査役(現任)	(注)4	―
監査役	本川 雅啓	1974年1月22日	2003年11月 べリングポイント㈱入社 2006年6月 あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所 2018年8月 D&A総合会計事務所所長(現任) 新月有限責任監査法人代表社員(現任) 2018年12月 当社 社外監査役(現任) 2019年5月 ㈱テレノイドケア 監査役(現任) 2019年6月 KOTAIバイオテクノロジーズ㈱ 社外取締役(現任)	(注)4	―
監査役	山口 要介	1979年3月26日	2007年9月 北浜法律事務所・外国法共同事業入所 2011年7月 ㈱大阪証券取引所(現東京証券取引所規制法人)出向 2016年8月 岩谷・村本・山口法律事務所共同パートナー(現任) 2017年12月 iCureテクノロジー㈱ 社外監査役(現任) 2018年12月 当社 社外監査役(現任) 2020年4月 ㈱MJE 社外監査役(現任) akippa㈱ 社外監査役(現任)	(注)4	―
計					48,100

(注) 1.取締役 吉野公一郎は、社外取締役であります。
2.監査役 二宮和人、本川雅啓及び山口要介は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は2020年10月16日開催の臨時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役の任期は2020年10月16日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

(2)2020年12月29日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。
男性9名 女性―名(役員のうち女性の比率―%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役社長	安達 喜一	1967年2月27日	1996年5月 Postdoctoral Research Associate, Purdue University, IN, U.S.A 1999年3月 Research Scientist, Paradigm Genetics, Inc., NC, U.S.A 2002年9月 ㈱三井物産戦略研究所入社 バイオテクノロジーセンター主任研究員 2004年4月 当社入社、研究開発部長 2004年12月 当社 取締役研究開発部長 2005年12月 当社 取締役副社長 2010年12月 当社 取締役事業開発部長 2011年4月 国立大学法人大阪大学招聘准教授 2016年12月 当社 代表取締役社長(現任)	(注)3	45,900
取締役 医薬開発部長	橋村 悦朗	1952年4月2日	1975年4月 大塚製薬㈱入社 1989年5月 アース製薬㈱出向 1993年4月 大塚製薬㈱帰任 2016年11月 当社入社、医薬開発部長 2017年12月 当社 取締役医薬開発部長(現任)	(注)3	―
取締役 経営管理部長	松浦 裕	1969年3月9日	2004年1月 監査法人浩陽会計社入所 2006年2月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所 2008年10月 太陽ASG有限責任監査法人(現太陽有限責任監査法人)入所 2012年4月 公認会計士松浦会計事務所設立 代表 2017年10月 当社入社 経営管理部長 2018年12月 当社 取締役経営管理部長(現任)	(注)3	2,200
取締役	友保 昌拓	1970年7月28日	1995年4月 雪印乳業㈱(現雪印メグミルク㈱)入社 2001年3月 中外製薬㈱入社 2005年4月 ㈱UFJキャピタル(現三菱UFJキャピタル㈱)入社 2015年9月 アニコムキャピタル㈱ フェロー就任 ㈱友保総合研究所設立 代表取締役(現任) 2015年12月 ㈱キノファーマ社外取締役(現任) 2016年2月 MymMetagenome㈱取締役(現任) 2016年5月 国立大学法人東北大学大学院医学系研究科 非常勤講師 2016年9月 アニコムキャピタル㈱取締役(現任) 2016年12月 当社取締役(現任) 2017年4月 学校法人埼玉医科大学ゲノム医学研究センター病態生理部門 非常勤講師(現任) 2018年7月 ㈱GenAhead Bio社外取締役(現任) 2019年2月 HuLA immune㈱社外取締役(現任) 2020年12月 ファーマバイオ㈱社外取締役(現任)	(注)3	―
取締役	吉野 公一郎	1949年3月25日	1974年4月 鐘紡㈱入社 1999年4月 日本オルガノン㈱入社 医薬研究所長 2003年4月 カルナバイオサイエンス㈱代表取締役社長(現任) 2004年4月 国立大学法人大阪大学 先端科学イノベーションセンター客員教授 2011年3月 CarnaBio USA, Inc. President & CEO 2013年10月 ㈱ProbeX(現 カルナバイオサイエンス㈱) 代表取締役社長 2018年12月 ㈱メディネット社外取締役(現任) 当社 社外取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	福井 真人	1976年11月24日	2004年4月 Postdoctoral Research Associate, Duke University Medical Center, NC, U.S.A. 2007年4月 日本全薬工業㈱入社 2012年12月 Research Associate, Fellowship Program, University of California,Davis, Veterinary Medical Center, San Diego / University of California, San Diego, School of Medicine, CA, U.S.A. 2015年5月 ゼノアックリソース㈱ 取締役 2018年5月 ゼノアックリソース㈱ 専務取締役(現任) 日本全薬工業㈱ 取締役(現任) 2020年12月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	―
常勤監査役	二宮 和人	1953年7月19日	1983年4月 ㈱クラレ入社 2002年10月 ㈱エムズサイエンス出向 2005年9月 ㈱エムズサイエンスに転籍 2011年1月 日本ステントテクノロジー入社 2015年6月 アドバンテック㈱(現アドバンテック研修センター㈱)入社 2018年12月 当社 社外監査役(現任)	(注)4	―
監査役	本川 雅啓	1974年1月22日	2003年11月 べリングポイント㈱入社 2006年6月 あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所 2018年8月 D&A総合会計事務所所長(現任) 新月有限責任監査法人代表社員(現任) 2018年12月 当社 社外監査役(現任) 2019年5月 ㈱テレノイドケア 監査役(現任) 2019年6月 KOTAIバイオテクノロジーズ㈱ 社外取締役(現任)	(注)4	―
監査役	山口 要介	1979年3月26日	2007年9月 北浜法律事務所・外国法共同事業入所 2011年7月 ㈱大阪証券取引所(現東京証券取引所規制法人)出向 2016年8月 岩谷・村本・山口法律事務所共同パートナー(現任) 2017年12月 iCureテクノロジー㈱ 社外監査役(現任) 2018年12月 当社 社外監査役(現任) 2020年4月 ㈱MJE 社外監査役(現任) akippa㈱ 社外監査役(現任)	(注)4	―
計					48,100

(注) 1.取締役 吉野公一郎及び福井真人は、社外取締役であります。
2.監査役 二宮和人、本川雅啓及び山口要介は、社外監査役であります。
3.取締役 安達喜一、橋村悦朗、松浦裕、友保昌拓及び吉野公一郎の任期は2020年10月16日開催の臨時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
4.取締役 福井真人の任期は2020年12月29日開催の定時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
5.監査役の任期は2020年10月16日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

② 社外役員の状況

当社では、社外取締役1名及び社外監査役3名を選任しております。
社外取締役吉野公一郎氏は、カルナバイオサイエンス株式会社の代表取締役社長及び株式会社メディネットの社外取締役を兼務しております。バイオベンチャーへの知見が豊富であることからその知見を客観的な立場から当社経営に反映させることを目的として社外取締役として選任しております。同氏並びにカルナバイオサイエンス株式会社及び株式会社メディネットと当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役二宮和人氏は、バイオベンチャーでの勤務経験がある常勤監査役であります。薬事に関する知見も豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役本川雅啓氏は、D&A総合会計事務所所長、新月有限責任監査法人代表社員、株式会社テレノイドケア監査役及びKOTAIバイオテクノロジーズ株式会社社外取締役を兼務しており、公認会計士としての知見が豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏並びにD&A総合会計事務所、新月有限責任監査法人、株式会社テレノイドケア及びKOTAIバイオテクノロジーズ株式会社と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役山口要介氏は、岩谷・村本・山口法律事務所の共同パートナー並びにiCureテクノロジー株式会社、株式会社MJE及びakippa株式会社の社外監査役を兼務しており、弁護士としての知見が豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏並びに岩谷・村本・山口法律事務所、iCureテクノロジー株式会社、株式会社MJE及びakippa株式会社と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役または社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、一般株主との利益相反が生じることのないように株式会社東京証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしており、また、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督または監査といった機能及び役割についての判断もしております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携や内部統制部門との関係

社外取締役は取締役会に参加して他の取締役と十分な議論を行うとともに、社外監査役ともコミュニケーションを図ることにより、経営の妥当性について監督を行っております。また、社外監査役は、意思疎通を十分に図って連携し、内部監査担当からの各種報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。
なお、社外監査役、内部監査人及び会計監査人の三者は、必要に応じて協議を行い、連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。