エース証券株式会社 役員の状況 (2020年3月期)

① 役員一覧
男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 9.1%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (百株)
代表取締役 社長	出口義展	1965年2月5日生	1987年4月 当社入社 2000年6月 当社和歌山支店長 2006年7月 当社執行役員 2008年4月 当社営業本部長 2008年6月 当社常務取締役 2010年5月 当社専務取締役 営業本部長 2012年4月 当社プライベート・バンキング本部、法人本部、 金融商品仲介ビジネス本部管掌 2012年8月 当社プライベート・バンキング本部、法人本部管掌 2014年7月 当社代表取締役専務取締役 2017年6月 当社代表取締役社長(現任) 2019年6月 丸八証券株式会社取締役(現任)	(注) 2	38
代表取締役 副社長	松井 哲	1960年1月13日生	2001年2月 東海東京証券株式会社天白支店長 2003年2月 同社春日井支店長 2005年3月 同社人事部長 2007年4月 同社一宮支店長 2010年4月 同社執行役員 名古屋支店長 2010年11月 同社執行役員 東京営業部長 2012年4月 同社執行役員 ダイレクトチャネル本部長 2013年4月 同社常務執行役員 企画・管理本部長 2014年4月 同社常務執行役員 中部第二地域本部長 2015年10月 ワイエム証券株式会社代表取締役副社長 2017年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社常務執行役員 特命担当 2017年6月 当社 出向 当社常務取締役 業務管理本部長 2018年6月 当社代表取締役専務取締役 統括本部長 2019年4月 当社代表取締役副社長(現任) 2019年6月 丸八証券株式会社取締役(現任)	(注) 2	-
取締役	村上雅昭	1952年7月21日生	1975年4月 野村證券株式会社入社 2006年7月 日本証券業協会 出向 審議役(会長秘書) 2010年7月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社常勤顧問 2010年11月 同社執行役員 2012年4月 東海東京証券株式会社執行役員 2013年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社常務執行役員 2015年4月 同社専務執行役員 2017年4月 同社副社長執行役員 2018年4月 同社顧問(現任) 2018年6月 当社社外取締役(現任)	(注) 2	-
取締役	森本真里 (注)4	1974年1月1日生	1996年4月 富士ソフト株式会社入社 2013年10月 同社MS事業部長 2017年4月 同社営業本部副本部長 2018年4月 同社執行役員営業本部副本部長(現任) 2019年6月 当社社外取締役(現任)	(注) 2	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (百株)
取締役	髙田 篤	1963年4月8日生	1986年10月 監査法人朝日親和会計社 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 1990年7月 岩﨑税理士事務所入社 1994年7月 北斗監査法人(現 仰星監査法人)入社 髙田篤税理士事務所開設(現在に至る) 2005年7月 仰星監査法人代表社員(現任) 仰星監査法人理事 2010年6月 日本公認会計士協会近畿会副会長 2010年7月 日本公認会計士協会理事 2013年7月 仰星監査法人大阪事務所長(現任) 日本公認会計士協会常務理事 2016年6月 日本公認会計士協会近畿会会長 2016年7月 日本公認会計士協会副会長 2017年9月 仰星監査法人副理事長(現任) 2018年6月 一般財団法人会計教育研修機構理事 2019年6月 当社社外取締役(現任) 2020年6月 株式会社大阪取引所社外監査役(現任)	(注) 2	-
取締役	北岡裕章	1974年5月11日生	2002年10月 神戸地裁判事補 2005年4月 横浜地家裁川崎支部判事補 2006年4月 裁判官弾劾裁判所事務局訴務課長心得・参議院 法制局参事 2008年4月 大阪地裁判事補 2011年4月 長崎地家裁島原支部判事補 2012年10月 同判事 2014年4月 大阪地裁判事 2014年4月 弁護士登録 アワーズ法律事務所入所(現在に至る) 2018年6月 当社社外取締役(現任)	(注) 2	-
取締役	山中雅雄	1962年7月24日生	1997年4月 弁護士登録 森田法律事務所入所 2002年10月 大成再保険株式会社取締役 2008年4月 ルネス総合法律事務所パートナー(現任) 2012年5月 株式会社チヨダ社外監査役(現任) 2015年6月 システム・ロケーション株式会社社外監査役(現任) 2018年6月 当社社外取締役(現任) 2020年2月 トーセイ株式会社社外取締役(現任)	(注) 2	-
取締役	三木憲明	1967年12月20日生	1995年4月 弁護士登録 2000年4月 いぶき法律事務所共同開設(現在に至る) 2014年9月 みやこ債権回収株式会社取締役(現任) 2018年6月 当社社外取締役(現任)	(注) 2	-
取締役 (監査等委員)	川島 修	1945年1月15日生	1967年4月 野村證券株式会社入社 1991年6月 当社入社 1994年6月 当社取締役 1998年6月 当社常務取締役 2001年6月 当社専務取締役 2006年6月 当社常勤監査役 2006年6月 株式会社エースコンサルティング監査役(現任) 2013年6月 丸八証券株式会社社外監査役 2015年6月 当社取締役(常勤監査等委員)(現任) 2016年6月 丸八証券株式会社取締役(監査等委員)	(注) 3	101

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (百株)
取締役 (監査等委員)	木下貴司	1945年3月10日生	1986年11月 昴法律事務所所長(現任) 2006年6月 当社社外監査役 2015年5月 株式会社平和堂社外取締役 2015年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2016年5月 株式会社平和堂社外取締役(監査等委員)	(注) 3	-
取締役 (監査等委員)	生嶋滋実	1950年11月13日生	1983年7月 株式会社富士ソフトウェア研究所 (現 富士ソフト株式会社)入社 1994年6月 同社取締役 2001年6月 同社常務取締役 2004年6月 同社専務取締役 2006年1月 同社常務取締役 2006年6月 当社社外監査役 2009年6月 富士ソフト株式会社常務執行役員 2010年4月 同社専務執行役員 2010年6月 同社専務取締役兼専務執行役員 2012年6月 同社監査役 ヴィンキュラム ジャパン株式会社 (現 株式会社ヴィンクス)常勤監査役 2013年6月 富士ソフト株式会社常勤監査役 2015年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2016年3月 富士ソフト株式会社顧問 2017年3月 同社監査役	(注) 3	-
計					139

(注)1.村上雅昭、森本真里、髙田篤、北岡裕章、山中雅雄、三木憲明、木下貴司及び生嶋滋実の各氏は、社外取締役であります。
2.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時まで。
3.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時まで。
4.戸籍上の氏名は石橋真里であります。

② 社外役員の状況
当社は、取締役会の監督機能の強化によるコーポレート・ガバナンスの一層の充実を図るため、8名の社外取締役(監査等委員である社外取締役2名を含む)を選任しており、各社外取締役と当社との間には特別な利害関係はありません。
社外取締役は取締役会に出席し、専門的知識及び豊富な経験と高い見識に基づく客観的・中立的な立場から経営の監督とチェック機能を果たすとともに、取締役会の議案について議決権を行使しております。
社外取締役を選任するための独立性に関する社内基準又は方針は特に定めておりませんが、会社法上の要件に加え、金融商品取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にして選任しております。